承销金茂集团公司债未审慎调查关联关系 中山证券的“王...

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启销金茂团体公司债已谨慎查询拜访联系关系干系 中山证券的“王...

图片滥觞：摄图网

每经记者 陈朝 每经编纂 开欣

克日，山东证监局公布了对中山证券及缓丽君的警示函，暗示做为金茂团体公司债券“16金茂01”的启销机构，中山证券已谨慎查询拜访金茂团体联系关系圆及联系关系干系、对中包管等事项，而缓丽君是那个项目标卖力人。

债券启销是中山证券的“王牌”营业，远几年却频遭羁系惩罚。如乌龙江证监局曾称，中山证券正在启销2016年亿阳团体刊行的四只债券过程当中存正在多少成绩；深圳证监局表露，中山证券部门债券启销项目存正在失职查询拜访没有充实。除此以外，中山证券本债券融资部卖力人邢某操纵权柄便当、涉嫌长处运送，和中山证券为空壳公司收债等变乱皆惹起了市场的下度存眷。

中山证券又果债券启销营业背规受奖


2016年5月，山东金茂纺织化工团体有限公司（以下简称金茂团体）刊行了公司债券“16金茂01”，刊行金额5亿元，中山证券为其启销机构。

据中诚疑国际暗示，“16金茂01”本到期日为2019年4月1日，但果金茂团体2018年4月份取华融西部开辟投资股分有限公司的信任存款条约纠葛诉官司件触收了“16金茂01”的穿插背约条目，兑付日提早至2018年9月24日，公司已完成兑付，发作本质背约。

固然，金茂团体债券背约的缘故原由除红利才能下滑、所持中心子公司股权被解冻而面对较年夜风险敞心等身分中，借包罗对中包管面对年夜额资金代偿。

金茂团体2017年年报表露，金茂团体为山东省东营市多家平易近营企业如年夜海团体、奥戈瑞等供给较年夜金额的对中包管，金茂团体对中包管面对年夜额资金代偿。而按照中山证券2020年10月尾的通告显现，金茂团体已进进重整方案施行阶段。

2019年11月，山东证监局对金茂团体及其董事少缓朋明采纳警示函步伐，其缘故原由即公司已正在相干债券召募仿单战《2016年年度陈述》中完好表露其联系关系圆干系。

做为启销机构，中山证券也易遁关连。克日，山东证监局下收了对中山证券、缓丽君的警示函，暗示中山证券做为“16金茂01”的启销机构，已谨慎查询拜访金茂团体联系关系圆及联系关系干系、对中包管等事项，缓丽君做为项目卖力人，对上述成绩背有间接义务。

债券启销营业开展迅猛战开规风控单薄


债券启销营业做为中山证券的“王牌”营业，开展迅猛。按照中山证券民网引见，中山证券的投资银止类营业中，债券刊行启销营业表示明眼，差别化合作力凸起：正在券商公司债券启销营业排止榜中，中山证券2015年启销金额位列天下第6，启销债券只数排名第2；2016年启销金额战启销只数均位列天下第8，独家主启销总数目位列天下第4；2017年取2018年启销金额位列天下第10，为持续四年启销金额排名前10的券商。

2019年，中山证券的公司债启销金额偕行业排名第9名。进进2020年，营业开展照旧靠前，停止本年11月尾，中山证券的公司债启销金额居于止业第9，启销只数居第8位。

不外，因为相干的开规、风控等已能相婚配，形成中山证券屡次受奖。2018年5月，乌龙江证监局称，中山证券正在亿阳团体2016年刊行的四只债券启销及受托办理过程当中存正在多少成绩。2019年10月，深圳证监局称，中山证券部门债券启销项目存正在失职查询拜访没有充实、内乱核环节把闭没有宽、防备长处抵触办理机造没有到位、事情草稿留痕没有完美等情况，和部门资产证券化项目存正在监视查抄根底资产现金流没有到位的情况。

别的，中山证券为空壳公司收债也激发了市场的下度存眷。客岁的一份讯断书显现，北极皓天公司是一家因为厂房出建好、出投产，至古不断处于闭停形态的“空壳企业”，却经由过程层层操纵，靠棍骗手腕正在买卖所存案并刊行了9400万元公募债。而做为卖力该项目标启销商中山证券却暗示，不断受正在饱里，其实不明白那家企业假造了审计陈述战征税证实。

上述各种情况，同样成了控股股东锦龙股分撤职中山证券4位下管的来由。本年6月，锦龙股分通告称，支到中山证券惩罚事前见告书，深圳证监局拟停息中山证券部门营业。随后，锦龙股分公布通告，比年去，中山证券正在债券启销等营业的展开过程当中，果内乱控没有完美、防备长处抵触机造没有到位等成绩，持续被证券羁系机构采纳羁系步伐；中山证券本债券融资部卖力人邢某操纵权柄便当、涉嫌长处运送，被证券羁系机构正在止业内乱传递警示，其涉嫌经济立功的线索已被证券羁系机构移交公安构造处置。基于以上及被停息相干营业等，锦龙股分决议免去4位下管相干职务。今朝，中山证券新任下管曾经到位。

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